又一重磅“老虎”被查！

作者|燕大

今天随笔聊聊上市审核的那些事儿。

2019年8月曾长虹调离证监会，两年后的2021年10月，这位证监会投资者保护局原一级巡视员（对应正厅级）被查，2022年4月被决定逮捕。

纪委对她的通报，第一个问题是“靠发审、吃发审”，临近退休“逃逸式”离职，妄图逃避监督监管，继续恣意敛财。

什么叫“靠发审、吃发审”？

“发审”指的是股票发行审核委员会，简称发审委。

在过去的企业上市审核制度下，发行监管部门和发审委相关人员级别未必有多高但却握有实权，捏着所有想上市（IPO）融资的企业的生杀大权。

以前一个企业要上市最重要的一步是通过发审会。参加发审委会议的一般总共11人，最重要的发审委员7人，另外包括2个预审员、发行部2个处长。

7位发审委员投的赞成票超过4票IPO才算妥，企业的大股东才能走上人生巅峰。

这些发审委员可能来自证监部门、交易所、国家部委、高等院校、律师事务所、会计师事务所、证券公司等等。

被选入拟任名单的委员如果是来自券商、会所、律所等机构，那他们所在机构都得业务量就会猛增。

比如原来年营收一亿，出任委员后所在机构年营收增加五倍甚至十倍。

除了让委员们所在的机构多多“承接”业务外，坊间甚至传闻卖黄金首饰的门店卖出的大金条都变多了。

拿乐视网IPO财务造假案来说，2017年被带走的委员就可能超过10个，网传包括第一届创业板发审委委员、亚太集团会计师事务所副主任会计谢忠平，北京天圆会计师事务所副总经理孙小波，大华会计师事务所董事、执行合伙人韩建旻等。

其中那个孙小波，一审显示在2010到2012年期间共收了45家拟上市公司的“买票钱”，合计约778万。

45家企业里头有27个董事长亲自“出手”，地点多位于京城金融街附近茶馆酒店之类，之后这45家企业里有42家成功上市，2家被否，1家因造假太明显被终止。

寻租变现“精彩”之处怕是电视剧都不敢这么拍！

而作为掌握实权的曾长虹，从2001年1月至2016年12月在发行监管部和创业板发行监管部工作长达16年。

被查后，官媒提到业内人士透露，创业板部成立后执行了较以往更加严格的审核纪律，关键环节“双人审核、多人参与”，但是曾长虹性格爽朗、为人强势，喜欢“插手所有项目”。

更细节的未披露，但根据证监会相关落马人物脉络看互相牵扯的指定又是一大片。

这其中就有徐铁，2000年11月至2008年9月任证监会发行监管部副主任，与曾长虹共事7年。

2008年之后，徐铁任山东证监局党委书记、局长，2013年10月到龄退休，退休了也照样查，2019年6月徐铁涉嫌严重违纪违法接受纪律审查和监察调查。

除了徐铁，去年被判死缓的大老虎童道驰也是曾长虹发审监管的前同事。

只不过童道驰比曾长虹早半年落马，他俩不但是发审监管的同事，同时童还是曾长虹的老领导。

童道驰从2001年到2014年历任证监会上市公司监管部副主任、发行监管部副主任、国际合作部主任，2018年到2021年1月任海南省委常委、三亚市委书记。

他受贿、内幕交易一案上就有“利用职务便利在公司上市、企业经营、融资借款等方面为他人谋取利益，并非法收受巨额财物”，最终童道驰权力变现2.74亿，在去年被判死缓，财产全部没收。

既是老同事又是老领导的不止一个，还有冯鹤年，冯鹤年担任创业板发行监管部主任时，曾长虹正是该部门副主任。2022年6月证监会会计部原主任王宗成被查，冯鹤年一度失联，后面没过几天即公布证监会山东局原党委书记、局长冯鹤年被查。

都是发行监管部，都涉及到发审委，都能插手到企业是否能够上市融资。

就像曾长虹，喜欢“插手所有项目”。

这种“门神”，牛顿落到她手里也得老老实实称苹果。

除此之外发审委还有两个“最”。

第一个是冯小树，史上最贪婪的前发审委员，被罚没4.99亿。

他利用上市发审委委员的职务之便，倒是不收钱而是“创造钱”，通过亲戚入股准备上市的企业，企业上市后抛售套现，总共获利达2.48亿。

第二个是李志玲，级别最低、刑期最长。

相比上面那些动辄副部、一级巡视员（正厅）、二级巡视员（副厅），李志玲是证监会首位被判无期徒刑的官员，更是小官巨腐的典型。

2012年李志玲因轮岗升任发行部四处处长，2014年证监会内部再调整，李志玲担任发行部六处处长，主管再融资财务审核。

而从2003年开始李志玲就和她丈夫先后向六家上市公司索贿或收受财物，折合达4430余万。

这位的索贿手段跟她的性格一样直爽，去考察个准备上市的企业，觉得符合上市要求就直接“开价”，事后李志玲拿到800余万；她还向一上市公司ceo索贿540万和奔驰车一辆。除此之外，竟还想到使用艺术品拍卖手段受贿。

这架势，吃面就蒜的赵德汉都得自愧不如。

昨天更重磅的消息传至，在证券系统工作近20年，历任证监会办公室干部、证监会深圳专员、上交所总经理、证监会主席助理、2012年任浙江省副省长的朱从玖被查。

朱从玖从1992年就在证监会工作，2008年开始任证监会主席助理、党委委员兼发行监管部主任。

退居二线了，也照样被翻出来。

上梁不正下梁歪，小小一个发审部门漏成了筛子，几乎连锅端。

发行监管部门本是为企业服务的，却被一些人拿来捞钱，难怪那么多财务造假的了！

政商旋转门、权力寻租严重，这或也是今年3月国家决心大刀阔斧改革金融机构的重要因素。

包括注册制实行，直接取消运作了整整30年的发审委制度为的就是减少行政干涉，把投资价值选择权交给市场。

金融机构重磅改革在做，我们也算是见证一场历史。

与此同时过往该查的也没停止查，完全没有放过的意思。

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